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中原证券拟复聘房建民分管投行,去年公司该项业务收入仅0.85亿

界面新闻记者 | 陈靖

界面新闻从知情人士处获悉,近日,中原证券(601375.SH)正进行的一位高管引进公示显示,原某投资管理公司法定代表人、董事长房建民,拟任公司经营层高级管理人员(试用期一年)。

据接近中原证券的人士称,因为从业经验等方面考虑,房建民后续拟分管投行业务。截至目前,中证协尚无房建民注册信息。

值得注意的是,中原证券拟引进人选仍处于公示阶段,还需经过上报监管备案流程后,高管人员任职才能得以正式确认。

对于中原证券,房建民也是位“老熟人”。根据公开资料,房建民1972年生人,现年52岁,1997年4月起,房建民在民生证券任职,到2007年5月间,先后担任过公司投行项目经理、高级经理、副总经理等职位。2008年5月至2016年1月间,房建民先后担任过中原证券总裁助理、副总裁等职务,任职期间分别分管过投行业务及股权投资。

离开中原证券后,相继在世纪联鑫股权投资基金(深圳)有限公司、赛英特资本管理有限公司、河南中原联创投资基金管理有限公司等多家私募就职。自此,时隔8年后,房建民又重新回到券业。

根据中原证券官网显示,当前公司高管包括:总经理李昭欣,常务副总经理徐海军;董事会秘书朱启本;首席投资官刘灏;副总经理、首席风险官李峰;副总经理王晓刚;合规总监史红星、首席信息官韩军阳以及财务总监郭良勇。

今年,中原证券因“五宗罪”连收八张罚单。4月26日,河南证监局“一口气”出具了8份针对中原证券及其相关负责人的监管函。

经查,河南证监局发现中原证券存在合规管理和风险管理不到位,开展股票质押业务时,风险管理不审慎、内控管理不到位等五大方面问题,最终,被河南证监局采取责令改正的监督管理措施。

此外,河南证监局还对中原证券的原董事长、高管出具监管函,包括朱建民(时任中原证券分管股票质押业务的管理人员)、赵振旭(时任项目申报分支机构负责人)、李小强(时任境外子公司副总经理)、张笑齐(时任境外子公司投资部门负责人)、王伟明(时任境外子公司参与决策人)、陈军勇(时任另类子公司董事长)、赵雅静(时任相关业务部门负责人)。

此外,2月29日,河南证监局还曾点名中原证券在组织架构规范方面的多项问题:一是2020年违反规定由子公司中州蓝海投资管理有限公司(简称:中州蓝海)协议收购河南省中原 *** 有限公司(简称:中原小贷)5%股权。二是截至目前仍通过中州蓝海持有中原小贷39%股权,未按监管要求规范到位。三是私募子公司整改不彻底、不到位。

业绩表现方面,2023年,中原证券实现营业总收入19.68亿元,同比增长4.62%;归母净利润2.12亿元,同比增长98.54%。

具体到各项业务,2023年中原证券经纪业务收入6.52亿元,同比下降9.02%;自营业务收入5.52亿元,同比增长79.22%;投行业务收入0.85亿元,同比下降89.06%;信用业务收入4.09亿元,同比下降7.93%;期货业务收入4.09亿元,同比增长93.09%;投资管理业务亏损397.63万元,同比下降102.40%;境外业务亏损3201.07万元。