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证监会通报证券公司投行罚单情况，对开源、中原实施暂停债券承销业务6个月

界面新闻记者 | 陈靖

今年以来，投行业务严监管态势持续，多家券商相继收到“罚单”。

10月18日， *** 通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。

*** 称，为落实中央金融监管工作会议“长牙带刺、有棱有角”要求，持续强化对证券公司投行业务监管，压严压实中介机构“看门人”责任，今年 *** 组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。

*** 指出，从检查情况看，通过近年来持续从严监管，大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设，由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升，但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的要求。

针对检查发现的问题， *** 坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则，抓住公司高管等“关键少数”，根据问题的轻重，依法分类采取措施。

*** 称，对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训；对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。

同时， *** 对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。

本次现场检查在覆盖面、追责范围、处罚力度等方面较往年均有明显提升。下一步， *** 将坚决贯彻二十届三中全会精神，认真落实新“国九条”等资本市场“1+N”文件部署，督促所有行业机构以案为鉴、以案促改，持续强化投行业务监管，及时评估监管效果并持续改进监管工作，推动保荐机构进一步提升执业质量，坚守廉洁从业底线，更好发挥证券公司服务实体经济和国家战略的功能作用。

同日， *** 发布关于对兴业证券(601377.SH)、中国银河证券（601881.SH）采取责令改正措施的决定。

经查，发现中国银河证券在部分项目中未勤勉尽责；未识别出个别项目非市场化发行；个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况；个别员工通过他人代领年终奖金逃避缴纳税款；薪酬递延支付执行不到位；质控、内核核查把关不严；对子公司廉洁从业管理不到位；部分项目聘请第三方中介机构信息披露不到位等。

兴业证券则存在部分项目发行保荐报告未完整披露立项、质控、内核审查问题、薪酬考核制度设计不合理等问题，上述情况违反了相关规定。 *** 决定对兴业证券采取出具警示函的行政监督管理措施。公司应加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。

“相关处罚，充分体现强监管之下，监管在关注项目申报发行等传统重点关注之外，同步加大对于持续督导职责履行的检查，反映出对投行业务全链条的监管。”有业内人士称，“此外，涉发债保荐承销违规处罚在今年也时有出现，说明监管目光不仅仅局限在IPO等热门领域，对此前关注度不高的领域也保持了一定的监管强度。”