日前，辽宁证监局公布一则行政处罚决定书，当事人陈明操纵 " 汇金通 " 等 11 只股票，被没收违法所得 531.52 万元，并处以 1102.15 万元罚款。
被罚没超 1600 万元
该处罚书显示，2018 年 6 月至 2019 年 4 月，陈明控制使用 " 陈明 " 中投证券账户、" 张某 " 中投证券账户、" 张某 " 光大证券账户、" 黄某虹 " 中投证券账户 4 个账户（以下简称账户组）。账户组主要通过陈明中投证券鞍山南胜利路证券营业部专用的大户室操作。
其中，" 陈明 " 中投证券账户、" 张某 " 中投证券账户、" 张某 " 光大证券账户的资金来源于陈明家庭自有资金；" 黄某虹 " 中投证券账户资金来源于黄某虹，陈明代为投资决策，未收取报酬；陈明自认涉案期间控制使用上述证券账户。
处罚书显示，涉案期间，陈明共操纵了 11 只股票，包括汇金通、扬农化工、志邦家居、华正新材、东方明珠、国中水务、电子城、华鑫股份、长城汽车、永安行及新黄浦。
辽宁证监局认为，2018 年 6 月至 2019 年 4 月，陈明控制使用账户组，以封涨停、虚假申报方式交易 " 汇金通 " 等 11 只股票，影响了相关股票价格，并反向卖出获利，操纵市场意图明显。
根据陈明违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，辽宁证监局决定，对其操纵 " 汇金通 "" 华正新材 "" 东方明珠 "" 国中水务 "" 电子城 "" 华鑫股份 "" 长城汽车 "" 永安行 " 的行为，没收违法所得合计约 476 万元，并处以约 952 万元的罚款。
对其操纵 " 扬农化工 "" 志邦家居 "" 新黄浦 " 的行为，分别没收违法所得 1.9 万元、26.7 万元、26.8 万元，并分别处以 30 万元、60 万元、60 万元的罚款。
综上，合计没收陈明违法所得约 531.52 万元，并处以约 1102.15 万元罚款。
操纵 " 汇金通 " 等 11 只股票
该处罚书还披露了陈明操纵 11 只股票的具体情况。
（一）操纵 " 汇金通 " 情况
2018 年 6 月 1 日 " 汇金通 " 涨停期间，在涨停价位尚有大量未成交订单，且申报前市场成交量萎缩的情况下，账户组以涨停价分 2 笔申报买入 2,000,000 股，至收盘未成交也未撤单，自 14:29:06 至收盘时，账户组涨停价申买量占同期市场涨停价申买量的 85.44%。当日，" 汇金通 " 以涨停价收盘。6 月 4 日 9:30:00 至 10:00:00 期间，账户组反向卖出 150,100 股，成交金额 2,379,268 元，盈利 330,533.37 元。
（二）操纵 " 扬农化工 " 情况
2018 年 11 月 2 日 " 扬农化工 " 涨停期间，在涨停价位尚有大量未成交订单，且申报前市场成交量萎缩的情况下，账户组以涨停价分 2 笔申报买入 530,200 股，至收盘未成交也未撤单，自 14:38:06 至收盘时，账户组涨停价申买量占同期市场涨停价申买量的 79.11%。当日，" 扬农化工 " 以涨停价收盘。11 月 5 日 9:30:00 至 10:00:00 期间，账户组反向卖出 63,894 股，成交金额 2,692,013.72 元，盈利 19,488.12 元。
（三）操纵 " 志邦家居 " 情况
2018 年 11 月 15 日 " 志邦家居 " 涨停期间，在涨停价位尚有大量未成交订单，且申报前市场成交量萎缩的情况下，账户组以涨停价分 2 笔申报买入 700,000 股，至收盘未成交也未撤单，自 14:11:55 至收盘时，账户组涨停价申买量占同期市场涨停价申买量的 88.24%。当日，" 志邦家居 " 以涨停价收盘。11 月 16 日 9:30:00 至 10:00:00 期间，账户组反向卖出 159,100 股，成交金额 4,979,314.60 元，盈利 267,378.50 元。
（四）操纵 " 华正新材 " 情况
2019 年 1 月 8 日 " 华正新材 " 涨停期间，在涨停价位尚有大量未成交订单，且申报前市场成交量萎缩的情况下，账户组以涨停价分 2 笔申报买入 1,800,000 股，至收盘未成交也未撤单，自 14:24:27 至收盘时，账户组涨停价申买量占同期市场涨停价申买量的 95.49%。当日，" 华正新材 " 以涨停价收盘。1 月 9 日 9:30:00 至 10:00:00 期间，账户组反向卖出 180,000 股，成交金额 3,048,409 元，盈利 307,676.71 元。
（五）操纵 " 东方明珠 " 情况
2019 年 3 月 12 日 " 东方明珠 " 涨停期间，在涨停价位尚有大量未成交订单，且申报前市场成交量萎缩的情况下，账户组以涨停价分 6 笔申报买入 5,371,300 股，至收盘未成交也未撤单，自 14:45:00 至收盘时，账户组涨停价申买量占同期市场涨停价申买量的 85.77%。当日，" 东方明珠 " 以涨停价收盘。3 月 13 日 9:30:00 至 10:00:00 期间，账户组反向卖出 2,027,156 股，成交金额 26,607,077.22 元，盈利 366,578.07 元。
（六）操纵 " 国中水务 " 情况
2019 年 3 月 13 日 " 国中水务 " 涨停期间，在涨停价位尚有大量未成交订单，且申报前市场成交量萎缩的情况下，账户组以涨停价分 10 笔申报买入 10,000,000 股，至收盘未成交也未撤单，自 14:45:59 至收盘时，账户组涨停价申买量占同期市场涨停价申买量的 93.41%。当日，" 国中水务 " 以涨停价收盘。3 月 14 日 9:30:00 至 10:00:00 期间，账户组反向卖出 1,967,000 股，成交金额 7,685,078.96 元，盈利 790,612.57 元。
（七）操纵 " 电子城 " 情况
2019 年 3 月 13 日 " 电子城 " 涨停期间，在涨停价位尚有大量未成交订单，且申报前市场成交量萎缩的情况下，账户组以涨停价分 6 笔申报买入 5,749,600 股，至收盘未成交也未撤单，自 13:00:00 至收盘时，账户组涨停价申买量占同期市场涨停价申买量的 73.32%。当日，" 电子城 " 以涨停价收盘。3 月 14 日 9:30:00 至 10:00:00 期间，账户组反向卖出 4,163,182 股，成交金额 29,841,697.02 元，盈利 637,108.18 元。
（八）操纵 " 华鑫股份 " 情况
2019 年 3 月 29 日 " 华鑫股份 " 尾盘 *** 竞价期间，账户组以涨停价分 2 笔申报买入 1,418,800 股，至收盘未成交。自 14:57:17 至收盘时，账户组涨停价申买量占同期市场涨停价申买量的 89.37%。当日，" 华鑫股份 " 以涨停价收盘。4 月 1 日 9:30:00 至 10:00:00 期间，账户组反向卖出 1,000,000 股，成交金额 16,420,915 元，盈利 631,445.04 元。
（九）操纵 " 长城汽车 " 情况
2019 年 4 月 17 日 " 长城汽车 " 涨停期间，在涨停价位尚有大量未成交订单，且申报前市场成交量萎缩的情况下，账户组以涨停价分 2 笔申报买入 1,500,000 股，至收盘未成交也未撤单，自 14:31:20 至收盘时，账户组涨停价申买量占同期市场涨停价申买量的 51.74%。当日，" 长城汽车 " 以涨停价收盘。4 月 18 日 9:30:00 至 10:00:00 期间，账户组反向卖出 2,158,027 股，成交金额 23,433,459.55 元，盈利 721,357.99 元。
（十）操纵 " 永安行 " 情况
2018 年 11 月 16 日 " 永安行 " 开盘 *** 竞价阶段，账户组于 9:15:01 以涨停价申报买入 1,000,000 股，占 9:15:00 至 9:20:00 同期市场申买量的 64.08%；于 9:18:47 全部撤单，撤单量占账户组总申买数量的 100%，占同期市场申买撤单量 73.74%，" 永安行 " 开盘股价涨幅 5.52%。当日 9:30:00 至 10:00:00 期间，账户组反向卖出 614,382 股，成交金额 15,379,450.70 元，盈利 975,440.15 元。
（十一）操纵 " 新黄浦 " 情况
2018 年 11 月 16 日 " 新黄浦 " 涨停期间，在涨停价位尚有大量未成交订单，且申报前市场成交量萎缩的情况下，账户组以涨停价分 3 笔申报买入 1,765,700 股，至收盘未成交也未撤单，自 13:55:09 至收盘时，账户组涨停价申买量占同期市场涨停价申买量的 55.37%。当日，" 新黄浦 " 以涨停价收盘。11 月 19 日 " 新黄浦 " 开盘 *** 竞价阶段，账户组于 9:15:01 以涨停价申报买入 1,000,000 股，占 9:15:00 至 9:20:00 同期市场申买量的 88.90%；于 9:16:22 全部撤单，撤单量占账户组总申买数量的 100%，占同期市场申买撤单量 94.22%，" 新黄浦 " 开盘股价涨幅 1.11%。11 月 19 日 9:30:00 至 10:00:00 期间，账户组反向卖出 684,006 股，成交金额 7,060,494.40 元，盈利 267,613.77 元。
发表评论