据中国 *** 同日披露，2 位公募从业人员，一位参与控制 17 个证券账户与相关基金趋同交易亏损后被罚，另一位未按规定申报并利用他人账户炒股亏损后被罚。
*** 指出，许文峰、金鎏利用未 *** 息交易行为一案现已调查、审理终结。根据当事人违法事实，决定一是对许文峰单独利用未 *** 息交易并亏损行为责令改正，并处 60 万元罚款；二是对许文峰与金鎏利用未 *** 息交易并亏损的共同违法行为责令改正，并处 60 万元罚款。其中，许文峰、金鎏分别承担 40 万元、20 万元；三是对许文峰明示、暗示他人利用未 *** 息交易的行为责令改正，没收违法所得 3.82 万元，并处 50 万元罚款。
据此，许文峰此次共被罚没 153.82 万元。又因许文峰违法情节严重，该会还决定对许文峰采取五年证券市场禁入措施。
经查明，许文峰时为基金从业人员，具有获取相关基金产品个股仓位、候选标的等未 *** 息的职务便利。
利用未 *** 息交易，许文峰独立控制使用 " 许某花 " 等 9 个证券账户与相关基金产品趋同交易亏损 53.32 万元；又与金鎏共同控制使用 " 范某芳 " 等 8 个证券账户与相关基金产品趋同交易亏损 650.53 万元。涉案期间，许文峰多次与他人联络接触，明示、暗示他人控制使用 " 狄某 " 等 3 个证券账户与相关基金产品产生趋同交易并盈利 3.82 万元。
据 *** 同日披露，一 90 后公募从业人员未按规定申报、并利用他人账户炒股亏超 10 万元后，被罚 3 万元。
今年以来，已有多份公募人员违规被罚公告披露。11 月底，四川证监局还披露了基金经理因泄露未 *** 息、明示暗示他人从事相关交易行为被罚没 154 万元；上海证监局 10 月披露，基金公司会计毕某昱利用因职务便利获取的未 *** 息进行趋同交易，共被罚没 118.5 万元；同样出自上海证监局之手，8 月罚单指出，基金经理张某利用未 *** 息交易被罚没 3132.52 万元，并被禁入市场 10 年。
参与控制 17 个证券账户进行趋同交易
2020 年 7 月 31 日至 2023 年 3 月 14 日，许文峰控制使用 " 许某花 " 等 9 个证券账户与相关基金产品趋同交易并亏损 53.32 万元。
据 *** 披露，" 许某花 " 之一创业证券信用账户，2020 年 9 月 18 日至 2023 年 2 月 22 日由许文峰控制使用；" 陈某君 " 浙商证券信用账户部，2020 年 4 月 22 日至 2023 年 2 月 22 日由许文峰控制使用；" 庄某洁 " 东海证券信用账户，2020 年 5 月 14 日至 2021 年 7 月 14 日由许文峰控制使用；" 潘某平 " 平安证券信用账户，2021 年 1 月 13 日至 2023 年 2 月 22 日由许文峰控制使用；" 史某祥 " 东海证券普通账户，2020 年 11 月 18 日至 2021 年 5 月 11 日由许文峰控制使用；" 刘某 " 东海证券信用账户，2021 年 5 月 27 日至 2023 年 2 月 22 日由许文峰控制使用；" 毛某元 " 联储证券信用账户，2019 年 1 月 29 日至 2021 年 5 月 18 日由许文峰控制使用；" 王某鑫 " 东北证券普通账户，2022 年 5 月 11 日至 12 月 31 日由许文峰控制使用；另有某私募证券基金产品证券账户，2022 年 2 月至 2023 年 2 月由许文峰控制使用。
同在 2020 年 7 月 31 日至 2023 年 3 月 14 日，许文峰、金鎏共同控制使用 " 范某芳 " 等 8 个证券账户与相关基金产品趋同交易并亏损 650.53 万元。
" 范某芳 " 平安证券普通账户，2020 年 7 月 9 日至 2023 年 2 月 22 日由许文峰与金鎏共同控制使用；" 毛某元 " 联储证券信用账户，2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 14 日由许文峰和金鎏共同控制使用；" 史某祥 " 东海证券信用账户，2021 年 5 月 13 日至 2023 年 2 月 22 日由许文峰和金鎏共同控制使用；" 蔡某庆 " 华泰证券普通账户，2022 年 2 月 18 日至 2023 年 2 月 22 日由许文峰和金鎏共同控制使用；" 张某 " 东方证券普通账户，2022 年 3 月 31 日至 2023 年 2 月 22 日由许文峰和金鎏共同控制使用；" 宋某红 " 中金财富证券信用账户，2022 年 3 月 29 日至 2022 年 11 月 18 日由许文峰和金鎏共同控制使用；" 朱某 " 海通证券普通账户开立于海通证券某营业部，2021 年 12 月 7 日至 2023 年 2 月 22 日由许文峰和金鎏共同控制使用；" 金某 " 中国银河证券信用账户，2021 年 11 月 9 日至 2022 年 9 月 1 日由许文峰和金鎏共同控制使用。
涉案期间，许文峰还多次与他人联络接触，明示、暗示相关未 *** 息，致使相关人员控制使用的 " 狄某 "" 范某兰 "" 殷某 " 等 3 个证券账户与相关基金产品产生趋同交易，相关人员通过趋同交易盈利 3.82 万元。
90 后公募人员违规炒股亏损后被罚
据 *** 同日披露，1994 年 2 月出生的马钰焰于 2018 年 8 月在某基金公司工作。
2020 年 2 月 18 日至 2022 年 5 月 10 日，马钰焰陆续通过叶某银行账户向 " 王某鑫 " 东北证券三方存管账户转入资金，由王某鑫用其东北证券账户为马钰焰交易股票。2023 年 1 月 1 日至 3 月 14 日，马钰焰单独利用 " 王某鑫 " 东北证券账户交易股票。马钰焰未按规定向公司申报上述证券交易。
涉案期间，" 王某鑫 " 东北证券账户交易相关股票共计亏损 10.82 万元。该会认为，马钰焰的上述行为违反《基金法》相关规定，构成公开募集基金从业人员未按规定申报证券投资的行为。
针对马钰焰作为公开募集基金从业人员未按规定申报投资行为， *** 决定采取责令改正的行政监管措施，并处 3 万元罚款。
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